各社の高齢者対応について学ぼう

このページでは高齢者対応について解説していきます。

重要な点は以下です。
 
①75歳以上のお客様が対象
②初回面談時は募集行為が禁止
③証券会社の申請・承認後にお客様に募集行為が可能
各社の高齢者対応の詳細は以下マニュアルを参照ください。
＞「高齢者取引の注意点 」のダウンロードはこちら
繰り返しになりますが、高齢顧客は年齢が75歳以上の方を言います。
75歳以上の顧客は、口座開設手続きや勧誘可能な商品等、制限が設けられています。
また勧誘での取引に際して、各証券会社とも取引の申請を行い、承認を得て初めて勧誘す
ることができます。
未承認のまま投資信託の目論見書を交付したり、商品説明を行うことは違反行為となります。
高齢顧客は、各社以下の2パターンに分かれます。
１，75歳～79歳までの顧客
２，80歳以上の顧客
年齢によって、取引に際してのルールが異なります。

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